시장감시위원회는 매매심리 또는 회원감리결과 시세조종 등 불공정거래, 미공개정보이용 등
내부자거래 그 밖에 공정거래질서를 저해한 회원(증권선물회사) 및 그 임직원이나 위탁자에 대하여 관계법규에 의하여 적절한 조치를 취합니다.
결과처리 및 조치
회원 및 그 임직원에 대한 조치

시장감시위원회의 매매심리 또는 회원감리결과, 회원(증권·선물회사) 및 그 임직원이 매매거래와 그 수탁 및 결제에 관한 사항이나 공정거래질서 저해행위의 금지 등 관계법규를 위반한 사실을 알게 된 경우 거래소의 업무관련규정에 의하여 당해회원 또는 관련자를 직접 징계하거나 조치할 수 있습니다.

금융위원회에 통보

시장감시위원회의 매매심리 또는 회원감리결과, 회원(증권·선물회사) 및 그 임직원 또는 위탁자 등이 시세조종 등 불공정거래의 금지, 미공개정보 이용행위의 금지 등 관계법규를 위반한 사실을 알게 된 경우 금융위원회(금융감독원)에 통보합니다.

징계조치의 대상 및 종류
징계조치의 대상(시장감시규정 제21조)
징계조치의 대상(시장감시규정 제21조)
매매관련 법규위반 자료제출의무 불이행 심리·감리의 방해
매매거래와 관련된 법령 또는 법령에 의한 처분이나 거래소의 업무관계규정을 위반한 때 법령과 거래소의 규정에 의하여 제출하는 보고서 또는 자료를 허위로 작성하거나 그 제출을 태만한 때 법령과 업무규정에 의한 매매심리 또는 회원감리의 수행을 방해하거나 이에 불응한 때
징계조치의 종류 및 대상(시장감시규정 제22,23조)
징계조치의 종류 및 대상(시장감시규정 제22,23조)
회원에 대한 조치(제 22조) 임·직원에 대한 조치 요구(제 23조)
제명 임원의 해임·직무정지·경고 또는 주의
6월 이내의 회원자격의 전부 또는 일부의 정지 직원의 면직·정직·감봉·견책·경고 또는 주의
6월 이내의 매매거래의 전부 또는 일부의 정지  
10억원 이하 1,000만원 이상의 회원제재금 부과  
경고  
주의  
회원에 대한 조치와 임직원에 대한 조치는 병과될 수 있고, 그 조치결과는 공표될 수 있습니다.