투자자 여러분이 증권, 파생상품 투자를 하는 과정에서 발생할 수 있는 회원사와의 분쟁을 어떻게 해결할 수 있는지 상담하실 수 있는 게시판입니다.
(과다) 일임매매
투자매매업자 또는 투자중개업자의 임직원이 고객으로부터 종목, 수량, 가격, 매매의 시기 및 방법 등 주식이나 선물·옵션투자등에 관한 권한 일체를 위임받아 고객의 이익을 무시하고 증권·선물회사의 영업실적만을 높이기 위해 무리하게 빈번히 매수·매도를 반복함으로써 고객에게 손해를 입힌 경우를 말합니다.
임의매매
투자매매업자 또는 투자중개업자의 임직원이 고객(또는 대리인)으로부터 매매거래에 관한 위탁 또는 위임을 받지 않은 상황에서 무단으로 예탁금이나 예탁주식 등 고객의 재산을 이용하여 매매거래하는 것을 말합니다.
부당권유 행위
투자매매업자 또는 투자중개업자의 임직원의 투자권유행위가 경험이 부족한 일반 고객에게 매매거래에 필연적으로 수반되는 위험성에 관한 올바른 인식형성을 방해하거나 고객의 투자상황에 비추어 과대한 위험성을 수반하는 거래를 적극적으로 권유한 경우에 해당하는 것을 말합니다.
부당권유행위의 주요 유형은 수익보장약정에 의한 권유행위, 합리적 근거없는 판단제공에 의한 권유행위, 고객별 적합성의무를 위반한 권유행위 및 설명의무를 위반한 권유행위가 있습니다.
전산장애
투자매매업자 또는 투자중개업자 전산시스템이 일정기간 이상 정상적으로 가동되지 못함으로써 고객이 정상적인 매매거래를 하지 못하여 손해가 발생한 경우를 말합니다, 그러나 전산장애가 주의의무를 다한 불가항력에 의한 것이거나 증권·선물회사가 적절한 사후조치를 한 경우에는 손해배상책임을 인정하지 않습니다.
주문집행관련
투자매매업자 또는 투자중개업자가 고객의 매매주문을 접수·집행하는 과정에서 직원의 잘못으로 인하여 매매주문이 집행되지 아니하였거나, 주문수량보다 많게 또는 적게 매매체결을 시켰거나, 매수(매도)주문 가격보다 높게(낮게) 체결시킴으로써 손해를 발생시킨 경우, 반대매매처리를 잘못하여 손해를 발생시킨 경우등을 말합니다.
컨텐츠 문의
  • 분쟁조정팀 02-3774-9281